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亚洲888:将入职前检查转变为事后的严格监督检查

时间:2021/5/29 8:00:54   作者:   来源:   阅读:37   评论:0
内容摘要:为巩固证券公司内控合规主体责任,我们将重点利用有限的监管资源,提高机构监管有效性,促进行业高质量发展,中国证监会公布了首批29家证券公司“白名单”。中国证监会表示,按照“分类监管与分权相结合”的思路,对公司治理和合规风险控制有效的证券公司实行“白名单”制度,并对列入白名单的证券公司取消一些监管意见要求。同时,对确实需要...
为巩固证券公司内控合规主体责任,我们将重点利用有限的监管资源,提高机构监管有效性,促进行业高质量发展,中国证监会公布了首批29家证券公司“白名单”。

中国证监会表示,按照“分类监管与分权相结合”的思路,对公司治理和合规风险控制有效的证券公司实行“白名单”制度,并对列入白名单的证券公司取消一些监管意见要求。同时,对确实需要保留的监督意见,简化工作流程,将入职前检查转变为事后的严格监督检查。具体包括以下四个方面

一是能减少就减少。对列入白名单的证券公司,取消《监管意见》中关于发行永久次级债券、为境外子公司发行债券担保承诺、为境外子公司增加资本金或融资的要求。

二是要简单、简单。简化一些监管意见的发布流程。对于首次发行、增发、配售、发行可转换债券、短期融资券、金融债券等申请,不再按原程序征求派出机构和沪深证券交易所的意见。在确认符合法定条件后,直接发布监管意见。

三是推进创新试点企业从白名单中产生,不接受非白名单企业申请创新试点。按照依法审慎原则,列入“白名单”的企业继续按照现行规则和程序申请创新业务监管意见。

四是未列入“白名单”的证券公司不享有减免税、简化监管申报程序的资格,继续按照现有程序申请各类监管申报。

未来,证监会将继续根据证券公司合规和风险控制情况,对“白名单”进行动态调整,每月公布名单,并及时纳入合格公司,对不合格公司及时召回。同时,将逐步加大对公司的监管事项纳入“白名单”管理,将有限的监管资源集中在重点领域,进一步提高监管效力,有效推动行业高质量发展。


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